韶关市生态环境局实施生态环境执法

“观察期”制度工作指引（试行）

（征求意见稿）

为优化营商环境，落实国务院稳住经济大盘的有关部署，推进包容审慎监管，开展非强制性监管手段运用方面的探索实践、建立相应配套制度，优化执法方式，提高执法效能，引导违法当事人主动纠正环境违法行为、自觉守法，根据《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办[2022]7号）、《广东省进一步提高政府监管效能推动高质量发展实施方案》（粤府[2023]4号）以及《广东省生态环境厅关于印发<深入优化生态环境执法方式助力稳住经济大盘的十二项措施>的通知》（粤环函[2022]500号），结合我市生态环境行政执法工作实际，制定本指引。

一、适用对象

本市生态环境主管部门对属于自然人、个体工商户、中小微企业，或者列入广东省人民政府战略性支柱产业集群和战略性新兴产业集群的行业企业的当事人，在其违反生态环境行政管理秩序后给予一定的执法观察期的，适用本指引。

二、适用情形及例外规定

执法观察期制度作为免罚清单制度、道歉承诺制度等从轻、免于处罚制度的进一步延伸和补充。本市生态环境主管部门对符合给予执法观察期条件的违法当事人，可给予合理的执法观察期，并在观察期内优先运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等非强制性监管手段进行执法监管，引导当事人主动纠正违法行为。当事人收到《韶关市生态环境局责令改正违法行为决定书（给予执法观察期情形）》（以下简称“责改决定”）后立即按要求改正其违法行为，并在观察期内配合生态环境主管部门的柔性执法工作，主动完成整改，减少或消除违法行为的危害后果，且未出现新的生态环境违法行为的，生态环境主管部门依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条的规定不予行政处罚。

当事人有以下情形之一的，不适用执法观察期制度：

（一）违反饮用水水源保护区内禁止性规定的；

（二）将危险废物提供或者委托给无许可证的单位或者其他生产经营者从事收集、贮存、利用、处置活动的；

（三）无许可证或者未按照许可证规定从事危险废物收集、贮存、利用、处置的经营活动的；

（四）生态环境违法行为发生在重大传染病疫情等突发事件期间，当事人违反突发事件应对措施的；

（五）生态环境违法行为属于适用移送公安机关行政拘留的；

（六）生态环境违法行为属于涉嫌环境污染犯罪的；

（七）经生态环境主管部门责令改正，复查发现违法行为仍持续的；

（八）已适用过道歉承诺制度、免罚清单或执法观察期制度，再次出现生态环境违法行为的；

（九）拒绝、阻挠监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的；

（十）构成以逃避监管的方式排放污染物或者环境监测数据弄虚作假的；

（十一）违法向环境排放或倾倒危险废物、含重金属、含病原体、含低放射性污染物等有毒有害物质的；

（十二）超过污染物排放标准三倍以上或者超过重点污染物排放总量控制指标百分之三十以上排放污染物的；

（十三）未依法取得排污许可证排放污染物持续或累计时间超过三个月以上或者不按照排污许可证的要求排放污染物五项以上的；

（十四）违反固废污染防治规定，违法行为持续或累计时间超过二十日的；

（十五）造成跨行政区域（区级以上）环境污染后果的；

（十六）涉及污染大气环境的违法行为处于重污染天气预警期间，或者处于特殊或重大活动期间的；

（十七）有转移、隐匿、使用、毁损、变卖等擅自处理被依法查封、扣押的设施、设备行为或者擅自撕毁封条的；

（十八）近二年以来被查实的有效举报投诉达三次以上，或者引发群体性事件，或者造成不良社会影响的；

（十九）近二年以来因同类环境违法行为被处罚两次以上的；

（二十）违法行为造成突发环境事件或者对生态保护红线内、自然保护区、饮用水水源保护区、风景名胜区、森林公园、重要湿地、基本农田保护区、文物保护单位等环境敏感区域造成重大生态环境影响的；

（二十一）同一时间检查发现存在两个或以上生态环境违法行为，其中一个生态环境违法行为存在上述情形的；

（二十二）其他法律、法规、规章明确禁止给予执法观察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群众生命健康或严重污染环境的情形。

三、适用程序

（一）执法观察期启动阶段。原则上，案件调查部门应在立案后，审查当事人是否可适用执法观察期制度，认为可适用的，提出对当事人适用执法观察期制度的具体意见及责改决定的具体内容，按程序提交审查部门法制审核通过后，由分管执法的负责人及分管法制审核的负责人联合签发责改决定，明确告知当事人立即要求改正违法行为、在执法观察期内完成整改的可依法不予处罚的法律后果，引导当事人配合柔性执法工作，主动纠正违法行为。责改决定给予整改期限的，以该期限为执法观察期限；给予观察期时限一般在七至六十个自然日之间，特殊情况可由案件调查部门根据案件实际情况合理确定。

案件调查部门与审查部门对当事人是否可适用执法观察期制度的意见不一致的，可按程序提请集体审议。

案件调查部门采取说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等柔性执法方式的，应做好过程记录并附卷。

（二）违法行为改正核实阶段。案件调查部门发出责改决定后，应在确定的执法观察期内合理安排后续现场核查的时间和频次。当事人按照责改决定要求完成整改，并主动提交书面整改完成材料的，调查部门应当在收到材料之日起五个工作日内，现场调查核实其整改完成情况。当事人未在执法观察期内主动提交书面整改完成材料的，调查部门应当在执法观察期截止之日起五个工作日内，现场核实其整改完成情况，并将有关核实情况形成证据附卷，一并移交案件审查部门后续审理。

（三）处罚建议及决定阶段。案件调查部门应当梳理前期收集固定的违法行为证据材料、柔性执法材料、当事人整改材料、整改核实材料等，根据当事人收到责改决定后是否停止实施违法行为、观察期内是否配合柔性执法、整改是否完成以及观察期内是否出现新的生态环境违法行为等情况，对当事人提出依法不予处罚、应予行政处罚以及给予何种程度的行政处罚的初步意见，并按程序提交案件审查部门审核、集体审议后作出最终决定。

对当事人无正当理由而未能立即按要求改正违法行为，或者拒不配合柔性执法工作，或者在观察期内未能完成整改，或者未能减少或消除违法行为的危害后果，或者在观察期内出现新的违法行为的，应当依法予以行政处罚。

四、工作要求

（一）强化沟通协作和监督。案件调查部门与审查部门应当强化内部沟通协作以及审核机制，严格依法依规适用执法观察期制度，不得侵犯行政相对人的合法权益，不得选择性运用非强制性监管手段，对于依法应当实施行政处罚或者不符合运用非强制性监管手段的其他情形，不得擅自运用非强制性监管手段以教代罚。

（二）依法推进包容审慎监管。当事人违法行为不适用本指引的，生态环境主管部门仍可依据法律法规规章、自由裁量权规范性文件中其他从轻或减轻处罚、轻微违法免处罚清单等的规定，综合当事人改正违法行为等案件事实情况作出从轻或减轻处罚或者不予行政处罚的决定。当事人已适用过本指引的，无正当理由一般不再适用，确需适用的，需按程序提交法制审核和集体审议决定。

（三）严格执行审核审议程序。适用执法“观察期”制度作出相应处理决定的案件，应当经过法制审核和行政机关负责人集体讨论。有关法制审核及集体审议要求，参照《韶关市生态环境局行政处罚案件办理办法》(韶环〔2021〕186 号)规定执行。

五、有关名词解释

（一）本指引所称“中小微企业”，根据《中华人民共和国中小企业促进法》及《工业和信息化部 国家统计局 国家发展和改革委员会 财政部关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）的相关规定确定。

本指引所称“列入广东省人民政府战略性支柱产业集群和战略性新兴产业集群的行业企业”，根据《广东省人民政府关于培育发展战略性支柱产业集群和战略性新兴产业集群的意见》（府函〔2020〕82号）的相关规定确定。国家及省市对“中小微企业”“列入广东省人民政府战略性支柱产业集群和战略性新兴产业集群的行业企业”有新规定的，按新规定执行。

（二）本指引所称“重大生态环境影响”指生态环境违法行为造成突发环境事件发生；“不良社会影响”指生态环境违法行为造成群体性事件发生、引发市级以上媒体新闻负面报道（舆情）发生等广泛社会影响的情形。

（三）本指引所称“近二年”指以当次行为发生之日为起算点往前追溯二年；“同类违法行为”指以同一法律、法规或规章条款进行查处的违法行为。

（四）本指引所称“以上”包括本数。

六、实施时间

本指引自印发之日起实施，有效期两年，由韶关市生态环境局负责解释。

附件1：

《韶关市生态环境局责令改正违法行为决定书》（给予执法观察期情形）

韶环（）责改〔20xx〕x号

当事人：

统一社会信用代码/身份证号码:

登记地址/实际地址/住址：

法定代表人/单位负责人：

（当事人为个体工商户时：

当事人名称（字号）：

统一社会信用代码：

登记地址：

经营者：

身份证号码： ）

一、环境违法事实及证据

年 月 日，我局执法人员对你（单位）进行现场检查时发现，你（单位）存在以下事实情形： （陈述违法行为发生的时间、地点、具体行为、情节、危害后果等内容）

以上事实，有（主要证据信息：名称、提取时间、提供单位、证明内容） 等证据材料予以证实。

二、法律法规规章或政策文件依据及给予执法观察期内容

你（单位）上述行为违反了（相关法律、法规、规章）第 ××× 条第 ××× 款第 ××× 项的规定。根据（相关法律、法规、规章）第 ××× 条第 ××× 款第 ××× 项/前述法律法规规章规定，我局经研究决定：

责令你（单位）收到本决定书之日起，立即停止实施上述违法行为，限你（单位）于×月×日前完成整改，（说明改正需采取的整改措施或须达到的整改效果），并向我局提交完成整改的书面材料。

上述整改期限为我局给予你（单位）的执法观察期。你（单位）应当收到本决定书后立即按要求改正违法行为，并在观察期内配合我局采取的说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等柔性执法工作，主动完成整改，减少或消除违法行为的危害后果，且未出现新的生态环境违法行为的，我局将依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条的规定不予行政处罚，否则我局将依法作出行政处罚。

你（单位）如不服本决定，可在收到本决定书之日起六十日内向韶关市人民政府申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起六个月内直接向武江区人民法院提起行政诉讼。申请行政复议或提起行政诉讼的，不停止本决定的执行。

韶关市生态环境局 （印章）

年 月 日

联系地址：

联系电话： 邮政编码：

使 用 指 南

一、适用范围

（一）生态环境部门外部文书，送达当事人。

（二）适用于经过调查取证确认当事人存在生态环境违法行为，且符合给予执法观察期适用条件的，责令当事人立即停止实施违法行为、限期改正、给予其执法观察期的情形。

二、文书内容

（一）有生态环境部门名称、文书名称和发文字号。

（二）有当事人名称或姓名、当事人统一社会信用代码或身份证号码、登记地址或实际地址，以及法定代表人或单位负责人等信息。有营业执照的，按照营业执照载明的信息进行登记；当事人为公民或者个体工商户、个人合伙的，注明姓名（营业执照中有字号的应注明登记的字号）、公民身份号码、住址（与居民身份证、营业执照一致）。登记地址与实际地址不一致的，应分别登记。

（三）有现场检查（勘察）时间。

（四）有违法事实，如违法行为发生的时间、地点、具体行为等内容。

（五）有证据信息，列举主要证据名称。

（六）有违反的法律、法规、规章全称和具体的条、款、项（此处依据为法律法规和规章规定的行政义务条款，并非行政处罚条款，作出责令改正决定的依据条款可以与违反义务条款相同，并简述为“根据前述法律法规规章规定”）。法律、法规、规章名称用全称，如《中华人民共和国环境保护法》。违反多个法律、法规、规章的，或者同一法律、法规、规章的不同条、款、项的，应分别列举。

（七）本文书要求包括立即按要求改正违法行为，限期改正的期限，当事人整改需采取的整改措施或达到的整改效果。具体期限由案件调查部门根据违法行为实际情况合理确定。

（九）书面告知当事人责改期限即为给予当事人执法观察期的期限，在执法观察期内配合执法的要求，以及在执法观察期内按要求整改及逾期不改的不同法律后果。

（十）告知不服本决定的救济途径及其期限，以及不履行责改决定又不申请救济的法律后果。

（十一）有生态环境部门印章、作出日期。

（十二）有联系信息，包括联系电话、地址、邮政编码等。

三、注意事项

（一）本文书是指行政机关认为当事人符合适用执法观察期条件，向当事人发出限期整改决定并书面告知给予执法观察期时使用。

（二）责令改正的具体内容应根据个案情况，选择合理的内容。特别要注意的是，责令改正某具体违法行为的，应明确限期改正的期限，详细写明改正内容，而不能笼统写为“自行改正”“立即改正”。

（三）执法人员应当及时对当事人违法行为的整改情况进行核查。

（四）本文书作出后，应在 7 日内以法定方式送达当事人，并制作送达回证。

（五）本文书至少一式两份，一份交于当事人、一份随卷归档。随卷时应附《送达回证》。

附件2：

适用执法“观察期”行政处罚案件

责令改正违法行为决定书审批表

案由	承办人员
立案时间	查处时间
当事人
违法事实及责令整改依据（简述）

案件承办人员意见	当事人违法事实清楚，证据确凿，符合启动适用执法“观察期”制度有关规定，建议按程序下达责令改正违法行为决定书。

签名： 时间：
案件调查部门意见	已核。同意案件承办人意见。按程序提交法制审查和分管领导签批。

签名： 时间：
案件审查部门意见	当事人违法事实清楚，证据确凿，适用法律正确，符合启动适用执法“观察期”制度有关规定，拟同意调查部门意见，按程序下达责令改正违法行为决定书。

签名： 时间：
分管执法负责人审批意见	同意案件调查部门和审查部门意见。

签名： 时间：
分管法制负责人审批意见	同意案件调查部门和审查部门意见。

签名： 时间：